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【行业技术规范】《上海证券交易所技术规范白皮书》(2017)

2019-07-05 21:56   来源:未知   作者:admin

  上交所技术有限责任公司(以下简称技术公司)负责上海证券交易所(以下简称本所)信息技术系统及重要技术基础设施的规划、建设和运行保障,维护市场安全平稳高效运行;同时,围绕本所功能定位,为会员等市场参与者提供技术服务和创新产品服务,提升本所证券行业技术服务能力。

  《上海证券交易所技术规范白皮书》(以下简称《技术规范白皮书》)作为对本所会员技术系统建设的规范要求,会员应严格按照其相关要求全面规划、完善和建设安全高效的技术系统。其他经营机构可参照执行。

  《技术规范白皮书》所含内容是指由技术公司负责建设、运行和管理的技术服务,包括交易业务、行情业务、基础通信网络等。

  本白皮书服务于证券行业,包括:证券公司、期货公司、基金管理公司、保险公司和商业银行等市场参与者。

  《技术规范白皮书》涉及的规范文档均可在本所网站交易技术支持专区、深圳证券交易所(以下简称深交所)网站技术专栏、中国证券业协会网站自律规则和技术公司网站产品与服务栏目下载。

  技术公司提供证券交易相关的交易业务和技术支持,市场参与者可以通过本所交易平台(含竞价撮合平台、综合业务平台、期权业务平台、港股通平台、固定收益平台等)参与交易、行情获取、数据交换、非交易业务等业务行为。市场参与者也可以通过网下IPO系统、债权项目申报系统等业务平台参与互联网业务。

  技术公司为市场提供各类交易产品和交易业务的技术系统,统称为交易系统,现有交易系统包括:

  为市场提供股票、封闭式基金、开放式基金、交易所交易基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)、债券质押式回购等交易业务。该平台提供2个生产环境号:#00为生产环境,#88为生产模拟环境;2个测试环境号:#90为全天候仿线为个股期权全真模拟交易配套的竞价环境。

  为市场提供大宗交易、转融通、非公开发行优先股、货币式基金申赎、交易所交易基金(ETF)申赎(含:跨境ETF申赎、货币ETF申赎、黄金ETF现金和实物申赎)、上市开放式基金(LOF)申赎、分级基金分拆和合并、国债预发行、约定购回、报价回购、股票质押式回购、网络投票等交易业务。该平台提供2个生产环境号:#01为生产环境,#89为生产模拟环境;1个测试环境号:#91为全天候仿线期权业务平台

  为市场提供股票、指数基金(ETF)等标的物的标准化期权合约交易,目前主要交易产品是50ETF期权。该平台提供2个生产环境号:#03为生产环境,#83为生产模拟环境。2个测试环境号:#93为全天候仿线港股通平台

  为市场提供香港联交所规定范围内股票产品的交易业务。该系统提供2个生产环境号:#04为生产环境,#84为生产模拟环境;1个测试环境号:#94为全天候仿线固定收益平台

  为市场提供国债、地方债、国开债、企业债、公司债、可转债、可交换债、资产证券化、债券协议回购、私募债等交易业务,该平台提供1个生产环境、1个全天候仿线行情业务

  期权业务平台行情系统负责期权业务平台挂牌产品的行情发布,主要包括股票期权合约。目前只有FAST(高速行情)在对市场提供服务。

  数据中心局域网托管机房上行接入系统,采用千兆以太网线路,交易端口为用户提供竞价撮合平台、综合业务平台、期权业务平台、港股通平台、固定收益平台等交易业务接入。

  宽带双向卫星系统针对证券通信市场集中交易对大容量卫星通信备份系统需求,为证券公司、基金公司、银行等市场参与者提供证券交易服务的多带宽可选双向卫星通信平台。

  3.1.1软件运行环境应用软件的主流运行环境包括JDK、操作系统和数据库。

  报单类软件是向交易系统主机进行委托申报的集中报盘程序,实时接收交易主机的响应、成交回报数据。

  交易类软件是通过界面操作,进行订单申报的交易程序。3.1.2.3行情类软件应用

  竞价撮合平台生产环境的行情文件为mktdt00.txt,接口规格应符合《上海证券交易所竞价撮合平台市场参与者接口规格说明书》。

  技术公司负责转发深交所行情系统V5版,行情用户可以通过行情类软件进行接收,接口规格应符合《深圳证券交易所数据文件交换接口规范》和《深圳证券交易所Binary行情数据接口规范》。

  港股通行情格式是mktdt04.txt,提供基本行情字段和1档盘口,通过宽带广播卫星向市场发布。行情用户可以通过行情类软件进行接收,接口规格应符合《上海证券交易所港股通市场参与者接口规格说明书(港股交易)》。

  应具备不同运营商的直连本所不同交易机房的高速地面行情网线路;且具备宽带广播卫星线路实现与高速地面行情网线路的行情互备。高速地面行情网线)营业部通信网络建设应参照中国证券业协会《证券公司证券营业部信息技术指引》的要求执行;依据《证券公司证券营业部信息技术指引》第四条,对会员营业部信息系统建设模式的划分,在保障信息系统正常、稳定、安全运行的前提下,A型营业部的通信系统规范要求如下:

  (3)会员发生可能导致交易中断、严重缓慢,或者已经导致交易中断、严重缓慢的重大技术故障时,应当立即启动应急预案进行处置,并及时告知技术公司配合处置。4.2应用安全与管理(1)会员建设、运行、维护与本所交易及相关系统的接入终端和网络时,选用的软、硬件应当符合《上海证券交易所市场端软件使用和登录规范说明》。

  2.上海证券交易所竞价撮合平台市场参与者接口规格说明书3.上海证券交易所股票期权市场参与者接口规格说明书

  上交所技术有限责任公司宽带广播卫星系统用户小站机房环境、系统接收软硬件要求

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